2016期货公司分类评价结果出炉!42家期货公司遭降级,最惨的连降9级

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2018-11-09

核心提示:8月5日,证监会公布了2016年的期货公司评级结果。

与2015年相比,今年的评级结果可以称得上是“一个惨字了得”!2015年参与评级结果共150家期货公司,而2016年评级结果显示共149家期货公司。 其中,评级为AA的仅为10家;评级为A的仅为20家,A类以上仅30家。 与2015年相比,A类以上评级共减少14个(2015年AA级共20个,A级共24个)。

B类以上共132家,与2015年相比持平;C类以上评级共17家,D类2家。

8月5日,证监会公布了2016年的公司评级结果。

与2015年相比,今年的评级结果可以称得上是一个惨字了得!2015年参与评级结果共150家期货公司,而2016年评级结果显示共149家期货公司。 其中,评级为AA的仅为10家;评级为A的仅为20家,A类以上仅30家。

与2015年相比,A类以上评级共减少14个(2015年AA级共20个,A级共24个)。

B类以上共132家,与2015年相比持平;C类以上评级共17家,D类2家。

此外,2015年没有D档级,而今年山西三立和国联期货惨得D档级别。

值得一提的是,国联期货更是从2015年的佼佼者A类直接掉落到D类,连降9级!国泰君安、中信期货、海通期货、浙商期货从AA级跌落至BBB级;而国信期货则从AA级跌落至CCC级。

从A级降到B级的还有中投天琪、大地期货、国海良时、一德期货、迈科期货、北京首创、倍特期货、中钢期货、上海东证。

华泰期货、南华期货、华信万达、鲁证期货、五矿期货、长江期货、国际期货从AA降至A。 尽管有许多期货公司遭遇降级处理,但是仍有一些期货公司始终保持较好的评级水平。

比如永安期货、银河期货、广发期货、招商期货、光大期货、申银万国、方正中期、中粮期货的评级结果与2015年一致,始终是AA级!降级所为何?2016年期货公司评级结果主要受2015年股市异常波动后监管层加强金融监管的影响。

去年股灾中,许多公司违规操作被证监会惩罚。 2015年,浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作,涉嫌违反期货法律法规案遭调查,最终浙商期货被责令改正,给予警告,没收违法所得27872元,并处以30万元的罚款。

2016年初,国泰君安期货因客户擅自下达交易指令被调查。

国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣,通过经纪户转资管户模式,进行了违规操作,自行下达交易指令。

为此,国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。 而本次遭降9级的国联期货则可能是由于资管业务的违规而惨遭降级!今年国联期货被暂停新资管业务等5张罚单,国联期货开展资产管理业务从3月份先是警示函,后是被暂停新资管业务三个月,被暂停期限自2016年4月12月至2016年7月11日。

扣分项集中在哪些项按照证监会2011年4月发布的《期货公司分类监管规定》,期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价,期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出。 据了解,期货公司分类评级是在100分的基础上,进行相应加分或扣分。 券商中国记者对《期货公司分类评价操作指引》梳理后发现,在风险管理能力指标的评价包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6大类32个具体扣分项,违反规定的,几乎所有的每次(项)扣分。 需要提醒所有期货公司的是,在信息系统安全第4项,按照规定及时准确报送信息系统情况评价标准为:1)期货公司未按规定向监管部门、行业自律组织报送相关事项的,每次扣分;2)期货公司发生技术事故未按规定上报的,每次除按照信息系统安全稳定运行扣分外,再按照本项扣分。

根据《规定》,在期货公司信息技术评级检查中,未达到一类等级要求的公司,其分类评价结果直接评为D类;达到一类等级要求但未达到其应该达到的更高等级要求的公司,其分类评价结果下调3个级别,最低评为D类。

适用上述一票降级的期货公司,信息系统安全指标不再扣分。 在持续合规状况评价的扣分力度会比较大:审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的,每次扣3分;违规使用自有资金,或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,对外担保的,每次扣2分;允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的,每次扣2分;错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10%的,扣2分;董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的,每人次扣2分;独立董事存在3个月以上缺位的,每人次扣1分;董事(含独立董事)、监事(含监事会主席)不符合公司章程规定,存在3个月以上缺位的,每人次扣分;风险监管指标未达到监管标准的,每次扣1分;风险监管指标预警的,每次扣分;未按规定使用分类评价结果的,每次扣1分;期货保证金监控中心重大预警,经核实为公司原因的,每次扣分;期货保证金监控中心一般预警,经核实为公司原因的,每次扣分,最高扣3分。

(综合券商中国)评级下降对客户有啥影响?降级对交易者来说,最直接的影响就是保障金比例的调高。 按照证监会的规定,评级下降后,相应的期货公司投资者保障金比例会提高,这会直接影响高频交易者的交易成本,或许一些高频交易者会因此转向评级高的期货公司进行交易,造成原期货公司客户资源的流失。

对遭降级的期货公司而言,降级不仅对公司形象有一定的影响,也会影响接下来在新领域业务的开展,相对评级高的期货公司竞争力上大打折扣。